合規(guī)管理三項(xiàng)關(guān)鍵支柱
1.人員:安排具備合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的人員設(shè)計(jì)、運(yùn)營和維護(hù)合規(guī)管理體系,并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風(fēng)險(xiǎn);
2.技術(shù):先進(jìn)的技術(shù)工具促進(jìn)合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)、運(yùn)營;完善的技術(shù)平臺(tái)有效整合各類風(fēng)險(xiǎn),預(yù)防、監(jiān)測(cè)道德合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)事后快速響應(yīng);
3.制度:制定制度保證合規(guī)管理體系以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,并通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率,降低管理成本。